美SEC在针对区块链公司Opporty的60万美元IC0诉讼中取得部分胜利

报道 9月27日消息，据Cointelegraph报道，美国证券交易委员会（SEC）在针对区块链公司Opporty International及其所有者的诉讼中，取得了部分的胜利。SEC指控Opporty International及其所有者进行了欺诈性的IC0，即未经注册便向公众出售了证券形式的加密代币。在9月24日的一份裁决中，美国地区法官Eric Komitee裁定，SEC已充分证明其主张，即Opporty及其所有者Sergii Grybniak在美国非法销售了未注册的证券。这一认定基于Howey测试标准，该标准用于判断某项交易是否构成证券法下的投资合同。法官认为，Opporty出售的“OPP”代币符合投资合同的定义，因此需要向SEC注册。

然而，SEC的胜利并非全面。Grybniak在辩护中提出了Reg D/S豁免的论点，即如果交易不涉及公开发行且购买者为合格投资者或交易发生在美国境外，则可以免于注册。尽管法官承认这一豁免存在的合理性，但他认为Opporty和Grybniak未能充分证明他们符合豁免条件，因为他们在美国进行了“定向销售努力”，这被视为公开发行的一部分。Opporty的IC0活动于2017年9月至2018年10月期间进行，共筹集了60万美元的资金，涉及近200名美国及海外的投资者。SEC认为，由于Opporty未对销售进行注册，因此违反了相关法规。